中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)近日披露的一則判決結(jié)果顯示，武漢某國(guó)有投資公司前高管邱華凱在2013年2月至2015年7月期間，與另一名高管利用各自職務(wù)之便為西部證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱西部證券)謀取利益，合伙收取來(lái)自西部證券回扣款超過(guò)1400萬(wàn)元！

　　中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)近日披露的一則判決結(jié)果顯示，武漢某國(guó)有投資公司前高管邱華凱在2013年2月至2015年7月期間，與另一名高管利用各自職務(wù)之便為股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱)謀取利益，合伙收取來(lái)自回扣款超過(guò)1400萬(wàn)元！

　　湖北省高級(jí)人民法院刑事裁定書(shū)顯示，2013年2月至2015年7月，被告人邱華凱先后擔(dān)任武漢信用投資集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“武某投資集團(tuán)”)總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理、資本運(yùn)營(yíng)事業(yè)部總經(jīng)理。

　　2013年8月至2015年7月，邱華凱與時(shí)任武某投資集團(tuán)投資事業(yè)部高級(jí)主管、總經(jīng)理助理、火炬投資公司總經(jīng)理助理的劉某(另案處理)，利用各自職務(wù)上的便利，通過(guò)提供信息、介紹債券承銷業(yè)務(wù)等方式為西部證券謀取利益，收取西部證券的回扣款共計(jì)人民幣1401.09萬(wàn)元。其中，邱華凱分得回扣款共計(jì)826.8萬(wàn)元！

　　具體而言，2013年8月，邱華凱將其分管的新疆大唐鼎旺水泥有限公司發(fā)行總額為1.8億元的債券擔(dān)保項(xiàng)目交由劉某具體負(fù)責(zé)。劉某在經(jīng)辦該項(xiàng)目期間，向西部證券提供該項(xiàng)目信用審查及擔(dān)保審批的相關(guān)信息，介紹債券承銷業(yè)務(wù)，并向西部證券投資六部總經(jīng)理王雷提出按債券承銷費(fèi)凈收入30%收取回扣。

　　劉某將此事告知邱華凱。邱華凱同意向武漢信用風(fēng)險(xiǎn)公司、武某投資集團(tuán)推薦西部證券承銷該項(xiàng)目的債券發(fā)行，并與劉某約定對(duì)回扣款按比例分成。

　　債券發(fā)行成功后，2014年4月21日，西部證券以財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的名義將共計(jì)92.86萬(wàn)元的回扣款匯入劉某實(shí)際控制的武漢市高順達(dá)投資咨詢有限公司，邱華凱個(gè)人分得回扣款共計(jì)56萬(wàn)元。

　　此后在2014年初、2014年6月和2015年初，為了收取回扣，邱華凱將其分管的3家公司合計(jì)8.8億元債券擔(dān)保項(xiàng)目交給劉某負(fù)責(zé)，并采取上述同樣方式將該債券項(xiàng)目交由西部證券承銷。西部證券通過(guò)上述同樣方式給予回扣款共計(jì)1308.23萬(wàn)元，其中邱華凱個(gè)人分得回扣款共計(jì)770.8萬(wàn)元。

　　2017年1月21日，邱華凱主動(dòng)向武漢信用風(fēng)險(xiǎn)公司交代自己伙同劉某收受回扣的事實(shí)。案發(fā)后，邱華凱親屬幫助其將個(gè)人分得的贓款826.8萬(wàn)元全數(shù)退還。

　　一審法院武漢市中級(jí)人民法院認(rèn)為，邱華凱受?chē)?guó)有公司委派在國(guó)有控股公司從事監(jiān)督、管理等工作期間，伙同他人違反國(guó)家規(guī)定收受回扣，其行為構(gòu)成受賄罪，且數(shù)額特別巨大。在共同受賄犯罪中，劉某提起犯意，邱華凱明知?jiǎng)⒛吃趯?duì)外公務(wù)活動(dòng)洽談中索取他人回扣，而予以同意，二人均起著主要的作用。

　　2019年1月29日，武漢市中級(jí)人民法院作出一審判決。依照《中華人民共和國(guó)刑法》相關(guān)規(guī)定，判決邱華凱犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金50萬(wàn)元。武漢市江岸區(qū)人民檢察院扣押被告人邱華凱退出贓款826.8萬(wàn)元，依法予以沒(méi)收，上交國(guó)庫(kù)。

　　對(duì)于判決結(jié)果，邱華凱表示不服并提出上訴。2019年8月12日，湖北省高級(jí)人民法院開(kāi)庭對(duì)該案進(jìn)行二審審理。法院認(rèn)為，原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。

　　具體而言，在共同犯罪中，邱華凱認(rèn)可劉某提出的犯意，利用職權(quán)指定劉某負(fù)責(zé)或者配合相關(guān)項(xiàng)目，為西部證券承銷債券提供幫助，事后分得大部分回扣款。邱華凱與劉某在共同犯罪中均起主要作用，均為主犯。

　　關(guān)于所提出的邱華凱有自首及全額退贓情節(jié)，依法應(yīng)減輕處罰，法院經(jīng)審查認(rèn)為，雖然邱華凱有自首及退繳個(gè)人實(shí)得贓款的從寬情節(jié)，但其受賄數(shù)額特別巨大，不足以對(duì)其減輕處罰。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，事涉該案的西部證券是我國(guó)第19家上市證券公司，是陜西省唯一一家全牌照的上市證券公司。2012年5月3日，公司在深圳證券交易所正式上市。目前公司第一大股東為陜西投資集團(tuán)有限公司，公司實(shí)際控制人為陜西省國(guó)資委。

　　根據(jù)西部證券公告，截至2019年12月31日，公司凈資產(chǎn)合計(jì)179.28億元。通過(guò)計(jì)算公司2019年前11個(gè)月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，2019年全年西部證券預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入29.5億元，同比增長(zhǎng)52.5%；預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.39億元，同比增長(zhǎng)120.77%。

　　中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)2020年1月2日一則民事裁定書(shū)顯示，安徽省安慶市中級(jí)人民法院于2019年10月21日立案受理了廣州證券與被告安徽(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱)、西部證券證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案。

　　廣州證券請(qǐng)求法院判令向廣州證券管理的“廣州證券紅棉安心回報(bào)年年盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”賠償投資“16盛運(yùn)01”債券所導(dǎo)致的本金1億元及利息損失，西部證券對(duì)上述賠償責(zé)任承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　就起訴事實(shí)和理由而言，廣州證券認(rèn)為，盛運(yùn)環(huán)保發(fā)行的由西部證券承銷的“16盛運(yùn)01”債券的《募集說(shuō)明書(shū)》及其存續(xù)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，導(dǎo)致原告廣州證券管理的“廣州證券紅棉安心回報(bào)年年盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”所投資的“16盛運(yùn)01”債券遭受重大損失。廣州證券請(qǐng)求盛運(yùn)環(huán)保賠償全部損失，西部證券承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。